個人情報保護方針 | キャピタル アセットマネジメント株式会社

個人情報保護方針

基本方針

当社は、「個人情報の保護に関する法律」(以下「個人情報保護法」と言います。)及び関係する法令、一般社団法人日本証券投資顧問業協会、一般社団法人投資信託協会の定める指針等を遵守し、お客様の重要な個人情報の適正な管理・利用と保護に努めます。また、お客様の当社への信頼にお応えできるよう安全管理に対する社内意識を高め、継続的な改善に努めてまいります。

個人情報の取得と利用目的

お客様とのお取引を安全かつ確実に進め、より良い商品・サービスを提供させていただくために必要な個人情報を取得させていただいております。取得させていただいた情報は、以下の目的の達成に必要な範囲でのみ利用し、それ以外の目的では利用いたしません。

1)当社の事業内容

  • 投資顧問業務・投資信託委託業務・第二種金融商品取引業務・その他付随・関連する業務等。

2)個人情報の利用目的

  • 上記業務1)に係る金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内を行うため。
  • 適合性の原則等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため。
  • お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため。
  • お客様に対して、取引結果・残高などのご報告を行うため。
  • お客様とのお取引に関する事務を行うため。
  • 市場調査、並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究・開発の為。
  • その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。
  • 当社主催セミナー案内状、あいさつ状等送付のため。
  • 犯罪収益移転防止法に基づくご本人の確認のため。

取得する個人情報の種類

お客様の氏名・勤務先・住所・電話番号・Eメールアドレス等、上記2)の利用目的の達成に必要な個人情報を取得させていただいております。また、弊社の提供する各種サービスに関連し、必要な情報をご提出いただく場合があります。

個人情報の第三者提供

当社は以下いずれかに該当する場合を除いて、お客様に関する個人情報を第三者に提供することはありません。

  • お客様の同意がある場合
  • 法令に基づく場合
  • 人の生命・身体・財産の保護または公共の利益のために必要であると考えられる場合
  • 守秘義務を明記した契約を締結する等の適切な安全管理に基づき利用目的の達成に必要な範囲で業務委託を行う場合
  • 個人情報保護法に定められたお客様の同意を得ないで提供することが認められている手続きに則して提供する場合

個人情報の保護管理

当社はお客様の個人情報を適正に管理および保護するため、以下の安全管理対策を実施いたします。

  • 「個人データ管理責任者」の設置等、体制の整備による個人情報の適正な管理および保護の推進
  • 個人情報の取扱いに関する役職員への積極的な教育

個人情報の開示・訂正・利用停止・消去

当社の保有個人データに関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、下記のお問い合わせ窓口までお申出下さい。 請求者がご本人であることを確認いたしましたうえで、必要な手続きについてご案内いたします。なお、保有個人データの開示に関するご請求につきましては、所定の手数料を請求させていただきます。

お問い合わせ窓口

当社の個人情報の取扱いに関するご相談及び苦情などに関しましては下記コンプライアンス・オフィサーまでご連絡下さい。

相談窓口 コンプライアンス・オフィサー
東京都千代田区神田錦町1丁目16番1号 いちご神田錦町ビル 5階
電話番号:03-5259-7401
(受付時間 平日9時から17時まで)

加入する団体について

当社は、認定個人情報保護団体である一般社団法人投資信託協会および一般社団法人日本投資顧問業協会の対象事業者です。両協会では、対象事業者の個人情報の取扱いに関する苦情・相談を受け付けております。

一般社団法人 投資信託協会 投資者相談室
電話番号:03-5614-8440
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く) 9:00~11:30、12:30~17:00
一般社団法人 日本投資顧問業協会 事務局苦情相談室(個人情報担当)
電話番号:03-3663-0505
受付時間:月曜日~金曜日(祝祭日を除く) 9:00~17:00