1.基本方針
当社は、「個人情報の保護に関する法律」及び「金融分野における個人情報保護に関するガイドライン」をはじめとする関係法令及び諸規則等を遵守し、お客様の個人情報の適正な管理・利用と保護に努めます。 また、お客様の当社への信頼にお応えできるよう個人情報の安全管理に対する社内意識を高め、継続的な改善に努めてまいります。
2.当社の取組み方針
1. 当社は、個人情報を業務上必要な範囲に限り、適法かつ公正な手段で取得します。
2. 当社は、取得した個人情報を下記３－１の利用目的の達成に必要な範囲で利用し、目的外に利用することはいたしません。
3. 当社は、業務上取り扱う個人情報を、利用目的の達成に必要な範囲内で正確かつ最新の内容で保持すべく努めます。
なお、そのためにお客様に正確かつ最新の情報のご提供をお願いすることがあります。
4. 当社は、業務上取り扱う個人情報を漏洩・滅失・毀損から守り安全に管理します。
そのために、内部管理体制を整備し、役職員の規律の維持及び意識の高揚に努めます。
5. 当社は、業務上取り扱う個人情報の第三者への開示は、法令等で義務づけられている場合を除き、ご本人の承諾なしに行いません。
3.利用目的・公表
当社は、お客様の個人情報を、投資顧問業務（投資助言業務）、投資一任業務および投資信託委託業務、その他付随、関連する業務に係る業務を行うために利用いたします。具体的な利用目的は次のとおりです 当社は、お客様の個人情報を、投資顧問業（投資助言業務）及び投資一任契約に係る業務を行うために利用いたします。具体的な利用目的は次のとおりです。
1. 上記の業務に係る金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内を行うため。
2. 適合性の原則等に照らした商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため。
3. お客様ご本人であること、またはご本人の代理人であることを確認するため。
4. お客様に対して、取引結果・残高などのご報告を行うため。
5. お客様とのお取引に関する事務を行うため。
6. 市場調査、並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究・開発のため。
7. その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため。
4.個人情報取扱いに関する諸手続き
当社の保有個人情報に関する開示、訂正、利用停止などが必要な場合は、５のお問い合わせ窓口までお申出下さい。請求者がご本人であることを確認いたしましたうえで、必要な手続きについてご案内いたします。なお、保有個人情報の開示に関するご請求につきましては、所定の手数料を請求させていただきます。
5.お問い合わせ窓口
当社の個人情報の取扱いに関するご相談及び苦情などに関しましては下記コンプライアンス・オフィサーまでご連絡下さい。
相談窓口 コンプライアンス・オフィサー
東京都中央区日本橋3-12-2 朝日ビルヂング4階
電話番号：０３－５２０５－０７００
（受付時間 平日９時から１７時まで）
＜加入する団体について＞
当社は、認定個人情報保護団体である社団法人日本証券投資顧問業協会および社団法人投資信託協会の対象事業者です。両協会では、対象事業者の個人情報の取扱いに関する苦情・相談を受け付けております。
社団法人 日本証券投資顧問業協会 事務局苦情相談室（個人情報担当）
電話番号 ０３－３６６３－０５０５
受付時間 月曜日～金曜日（祝祭日を除く） 9:00～17:00
社団法人 投資信託協会 投資者相談室
電話番号 ０３－５６１４－８４４０
受付時間 月曜日～金曜日（祝祭日を除く） 9:00～11:30、12:30～17:00